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《行政执法人员必读》复习重点
[ 发表时间:2015-09-11 ] [ 浏览:32079 ] [ 文章来源: ] [ 发布科室:办公室 ]

《行政执法人员必读》复习重点

1、行政执法概述、基本原则、基本要求; 第一页

2、行政执法主体概念、特征、构成要件、种类;第三页

3、行政许可概念、特征、基本原则、实施程序;第三页

4、行政处罚概念、种类、基本原则、实施程序;第四页

5、行政强制概念、特征、种类、强制措施、执行程序;第五页

6、行政执法责任制概述、主要内容、推行情况;第六页

7、服务型行政执法主要内容。第六页

 

 

 

一、行政执法

    (一)概述

    1、行政执法的定义

行政执法是指具有行政执法权的行政机关和法律、法规授权具有管理公共事务职能的组织,在行政相对人实施行政管理活动中,执行法律、法规、规章的行为。

    2、行政执法的分类

从各行政执法部门的角度,可以把行政执法划分为公安行政执法、税务行政执法、财政行政执法、统计行政执法、档案行政执法、农业行政执法、林业行政执法、水利行政执法。

从行政执法行为的性质上,可以把行政执法划分为行政确认、行政许可、行政检查、行政处罚、行政强制、行政征收、行政给付、行政裁决、行政奖励、行政指导等。

从行政执法行为的内容上,可以把行政执法划分为授益性行政执法和义务性性质执法。前者是指能够给行政相对人赋予某种奖励或者免除某种义务的行政执法行为,如行政许可、行政救助、行政奖励等。后者是指给行政相对人带来义无负担或者减损其利益的行政执法行为,如行政强制、行政处罚等。

    (二)行政执法的基本原则

行政执法的基本原则,是指贯穿于行政执法的全过程,并对整个行政执法过程有着指导和规范作用的原则。换句话说,行政执法的基本原则是所有行政执法工作都应当遵循的原则。这些基本原则包括合法性原则、合理性原则、程序正当原则、高效原则、诚实守信原则、接受监督原则。

1、合法性原则

合法性原则的含义:合法性原则是指行政执法要做到主体合法、权力来源合法、遵从法定条件和程序、不越权不失职、依法承担法律责任。

合法性原则的主要内容:职权法定、程序合法、依法担责。

2、合理性原则

合理性原则的含义:合理性原则是指行政机关行使行政裁量权,在合法的前提下,还应当符合客观规律和法律理性,正确考虑相关因素,符合社会公平正义。

合理性原则的主要内容:符合立法目的、考虑相关因素、平等对待、裁量适当、行为适度。

3、程序正当原则

程序正当原则的含义:程序正当原则是指行政执法要做到执法公开、听取意见和程序公平。

程序正当原则的主要内容:执法公开、听取意见、程序公平。

4、高效原则

高效原则的含义:高效原则是指行政机关开展行政执法活动要在坚持合法性原则的前提下,尽可能节省时间、资源和成本,为社会提供便捷、高效的服务,以最小的投入产出最大的社会经济效益。

高效原则的要求:遵守法定时限、履行法定职责、提高执法效率。

5、诚实守信原则

诚实守信原则的含义:诚实,即言行一致,表里如一,不虚假。守信,就是遵守诺言。诚实守信简称诚信。诚信原则在私法领域尤其是在民法债权理论中被尊为“帝王条款”“最高行为准则”。行政执法中的诚实守信,是指行政机关对自己作出的允诺或者行为,不得随意变更、朝令夕改、反复无常。

诚实守信原则的主要内容:坚持法不溯及既往,提供的执法信息全面、准确、真实,信守承诺。

6、接受监督原则

根据我国的法律规定,行政执法要接受权力机关的监督、政协的民主监督、人民法院依据《行政诉讼法》进行的监督、行政层级监督、人民群众的监督、新闻媒体监督,以及行政监察、审计等专门监督。

(三)行政执法的基本要求

《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》和《国务院关于加强法治政府建设的意见》(国发〔2010〕33号)把严格执法、规范执法、公正执法、文明执法作为全面推进依法治国、建设法治政府的重要举措,是行政执法的基本要求。

1、严格执法

严格执法的含义:严格执法,是指行政机关和行政执法人员不走样、不松懈、不马虎地执行法定的原则、权限、程序和标准。

严格执法的主要内容:

(1)按照法律、法规、规章赋予的权限执法,做到不越权、不失职、不懈怠、不随意。

(2)正确适用法律依据。

(3)以法定执法主体的名义执法,不以内设机构、临时机构名义执法。

(4)端正执法动机,不搞“态度执法”“关系执法”“人情执法”“养鱼执法”,对行政相对人的利益、国家的利益、集体的利益做到分毫不攫取。

(5)依法、准确认定行政执法对象,做到行政相对人适格。

(6)执行法定条件和法定标准,做到符合法定条件和法定标准的申请给予办理,不符合法定条件和法定标准的申请不予办理。

(7)执行法定程序,不减少、跳过法定步骤,不颠倒行政执法顺序。

(8)依法调查取证、依法认定证据,做到事实清楚、证据确实充分。

(9)遵守法定方式方法,不钓鱼执法、野蛮执法、随意执法。

(10)坚持合法性和合理性原则,避免损害公共利益和行政相对人的合法权益。

2、规范执法

规范执法的含义:从动词上看,规范一词有典范、标准、样板、范例、轨范等含义。

行政执法不规范的一些表现:表明身份不规范、执法权的行使不规范、执法程序不规范、适用法律不规范、查封扣押物品保管和处理不规范、执法案卷管理不规范。

3、公正执法

公正执法的含义:公正执法是指行政机关和行政执法人员在行政执法工作中立身正直、办事公道、不循私情,平等对待不同身份、不同民族、不同性别、不同宗教信仰的行政相对人。

公正执法的主要内容:包括实体公正、程序公正。

4、文明执法

文明执法的含义:文明执法是指行政机关和行政执法人员在严格执法基础上,以人为本,坚持教育、指导、服务优先,科学、理性、灵活地处理行政执法事项。文明执法的重点是防止野蛮执法、粗暴执法、暴力执法。

文明执法的要求:第一,执法人员要善待当事人,尊重其人格尊严,举止文明,态度公允,用语规范。第二,对违法行为,凡通过教育能够达到执法目的的,要慎用或者不用强制和处罚手段。第三,对依法需要采取强制和处罚手段的,既要合法合规,又要合情合理,不得粗暴对待当事人,不得损害其人格尊严。第四,要推行行政指导等柔性执法方式,坚持管理与服务并重、处理与疏导结合,对当事人进行经常性教育和必要警示。第五,要加强行政执法信息化建设,实现行政执法流程网上管理,提高行政执法效率和规范化水平。第六,要狠抓执法纪律和职业道德教育,全面提高执法人员的文明素质。

二、行政执法主体

    (一)概念

行政执法主体是指根据法律、法规、规章的规定,享有国家行政执法权,能以自己的名义行驶法定的行政执法权力,进行行政执法活动并能独立承担由此产生的相应法律责任的组织。

(二)行政执法主体的特征

1、行政执法主体是一个组织,自然人不能成为行政执政主体。

2、行政执法主体依法享有行政执法权。

3、行政执法主体必须以自己的名义从事行政执法活动。

4、行政执法主体对行政执法行为承担水相应的法律责任。

(三)行政执法主体资格的构成要件

根据宪法和有关法律规定,合格的行政执法主体,必须同时具备以下五个条件:

    1、依法成立

    2、具有明确的执法权限

    3、具有人员编制和组织机构

    4、能以自己的名义执法并承担责任

    5、有关人员懂法守法。

 (四)行政执法主体的种类

    在我国,行政执法主体有二类:一类是行政机关,另一类是法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织;

    1、行政机关:

    a.国务院和地方各级人民政府

    b.国务院部委和地方各级人民政府交部门

    c.国务院直属机构和地方政府相应执法机构

    d.部门管理机构

    e.政府设立的派出机关

    f.部门依法设立的派出机构。

 2、法律、法规授权的组织。

三、行政许可

(一)概念

    行政许可是行政机关准予行政管理相对人从事某项特定活动的行政行为。《行政许可法》规定:是指行政机关根据公民、法人或组织的申请,经依法审查,准予其从事特定活动的行为。

    (二)行政许可的特征

    1、行政许可依申请而为。

    2、行政许可是行政监管行为。

    3、行政许可是准许当事人从事特定活动的行为,使其获得特定活动的权利或资格。

    4、行政许可是外部行为。内部的人事、财务、请假等,不属于行政许可。

(三)行政许可的基本原则

1、合法原则

2、公开、公平、公正原则

3、便民、高效原则

4、救济原则

5、信赖保护原则

6、行政许可不得转让原则

7、监督原则

(四)行政许可的实施程序

1、申请:行政许可是依申请的行政行为、以申请人提出申请为前提件,不申请不受理。

2、受理程序:受理是指行政机关接到许可申请后,决定是否正式接收许可申请的活动。

3、审查程序

审查是对已受理的申请是否符合实际的核查的过程。

4、许可决定程序

是指行政机关根据审查许可申请材料的结果,作出是否准予行政许可决策的过程。

四、行政处罚

(一)概念

行政处罚是特定的行政机关按照法定权限和程序对违反行政法律规范的行政相对人,依法给予的一种制裁。

 (二)种类

    《行政处罚法》在总结行政处罚立法和实践的基础上,将行政处罚的种类规定为六类,即警告,罚款,没收违法所得、或非法财物,责令停产停业,暂扣或者吊销许可证或执照,行政拘留。

(三)基本原则

根据《行政处罚法》的规定,行政处罚的基本原则有:处罚法定原则、公正公开原则、处罚与教育相结合原则、权利保障原则、监督制约原则。

(四)实施程序

1、简易程序

简易程序也称为当场处罚程序,是指对实施的违法行为事实清楚、情节简单、后果轻微的行为人,由行政执法人员当场作出行政处罚决定的程序。

简易程序的适用条件:(1)违法事实确凿;(2)有法定依据;(3)符合法定的处罚种类和幅度。《行政处罚法》规定可以当场作出决定的行政处罚的种类仅限警告和罚款,且对公民处以的罚款数额必须在50元以下,对法人或者其他组织处以的罚款数额必须在1000元以下。

适用简易程序的步骤:(1)厨师证件,表明身份;(2)查清事实,制作笔录;(3)告知事由和权利,听取陈述;(4)当场决定并制作行政处罚决定书;(5)及时备案、文书归档。

2、一般程序

一般程序又称普通处罚程序。其主要过程包括以下几个阶段:

(1)立案

立案是指行政机关发现行政相对人有依法应当给予行政处罚的行为或者有违法嫌疑,决定进行调查核实的程序。

立案应当具备的条件有:a.发现违法行为或者有违法嫌疑,且依法应当给予行政处罚;b.属于本行政机关的管辖范围,包括地域管辖范围、职权管辖范围、级别管辖范围;c.在法定的追究期限内。

立案的一般程序是:a.审查;b.决定。

(2)调查取证

调查取证的基本要求是全面、客观、公正。具体要求包括:a.调查人员符合法定人数,不得少于两人;b.出示证件;c.实行回避制度。

证据的种类包括:书证、物证、视听资料、电子数据、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录和现场笔录。

调查取证的方式方法:a.进行调查、了解、询问,以掌握案件有关事实;b.依法进行检查;c.抽样取证;d.先行登记保存数据;e.制作笔录。

(3)当事人参与

    当事人参与包括两个方面的内容:一是对于一般程序中的非重大影响案件,行政机关作出行政处罚决定之前,应当发出《行政处罚事先告知书》,告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由和依据,并告知当事人依法享有的权利。二是告知听证权利并依法组织听证。

    五、行政强制

    (一)概念

行政强制包括行政强制措施和行政强制执行。

行政强制措施,是指行政机关在行政管理过程中,为制止违法行为、防止证据损毁、避免危害发生、控制危险扩大等情形,依法对公民的人身自由实施暂时性限制,或者对公民、法人或者其他组织的财物实施暂时性控制的行为。

行政强制执行,是指行政机关或者行政机关申请人民法院,对不履行行政决定的公民、法人或者其他组织,依法强制履行义务的行为。

    (二)特征

行政强制措施有以下特征:一是暂时性,即行政强制措施是过程中的行政行为,不是最终行政行为,最终行政行为一经作出,行政强制措施必须解除;二是保全性,即行政强制措施是为了保障最终行政决定的合法有效作出,本身并不是目的;三是单向性,即行政强制措施由行政机关单方面实施。

行政强制执行有以下特征:一是执行性,即行政强制执行的目的是为了使义务人履行行政决定确定的义务或者达到与履行义务相同的状态;二是从属性,即行政强制执行是确定义务的行政决定的延续;三是强力性,即不论是直接强制,还是间接强制,都具有强迫行政相对人履行义务的性质。

    (三)种类

    《行政强制法》规定了五类行政强制措施:1、限制公民人身自由;2、查封场所、设施或者财物;3、扣押财物;4、冻结存款、汇款;5、其他行政强制措施。

    (四)强制措施

行政强制措施实施的基本程序,主要包括:1、报告批准;2、确定实施人员;3、现场出示执法身份证件;4、通知当事人到场;5、告知当事人权利;6、听取当事人的陈述和申辩;7、制作现场笔录;8、现场笔录由行政执法人员和当事人签名或者盖章,当事人拒绝的,在笔录中予以注明;9、当事人不到场的,邀请见证人到场,由行政执法人员和见证人签名或者盖章;10、法律、法规规定的其他程序。

行政机关当场实行行政强制措施(或称即时强制)应当遵循的要求:1、具有“情况紧急”即如果不采取强制措施就会损害公共利益或者他人合法权益的情形;2、当场实施强制措施后24小时内向本机关负责人报告并补办批准手续;3、实施这种即时强制,也需执行《行政强制法》第十八条规定的基本程序;4、补办批准手续时,行政机关负责人认为不应当采取行政强制措施的,应当立即解除。

实施限制公民人身自由强制措施应当遵循的要求:1、履行实施行政强制措施的基本程序;2、实施时当场告知或者实施后立即通知当事人家属实施的行政机关;地点和期限;3、紧急情况下当场实施的, 在返回行政机关后,立即向行政机关负责人报告并补办批准手续;4、遵守法律规定的其他程序。

    (五)执行程序

    行政机关强制执行程序的一般规定包括催告、当事人陈述和申辩、作出行政强制执行决定、实施行政强制执行、中止执行、终结执行、执行和解、执行回转等。

六、行政执法责任制度

(一)概述

行政执法责任制是规范和监督行政机关行政执法活动的一项重要制度,可定义为:各级行政执法机关将法律、法规、规章赋予的各项执法职权分解到内部执法机构、执法岗位,制定行政执法标准和程序,明确行政执法责任和追究办法,并对行政执法责任落实情况进行考核、奖惩的一项行政执法监督制度。

    (二)主要内容

行政执法责任制,主要包括依法界定执法职责、建立健全执法评议考核机制、追究行政执法责任三部分内容。

依法界定执法责任:梳理执法依据、分解执法职权、确定执法责任。

追究行政执法责任:对于轻微的违法或不当执法行为,依法给予行政处理;对于较严重的违法或不当执法行为,依法给予行政处分。

(三)推行情况

2005年《若干意见》实施以来,省政府及时作出安排部署,并成立了专项工作领导小组,全省推行行政执法责任制工作取得了一定成效,主要表现为:一是依法界定行政执法职权,梳理、修订并向社会公布了6000余项行政执法依据,厘清了各级行政执法部门的执法权力。二是全面清理了行政执法主体资格和行政执法人员资格,解决了不具有执法主体资格的单位及临时工、合同工开展执法工作的问题。三是建立了执法评议考核机制,并逐步上升为年度依法行政责任目标考核,通过每年组织执法案件评查、委托第三方对4000多家企事业单位和部分公民开展社会外部评议等方式,加强行政执法监督,有力促进依法行政。四是对作出违法或不当行政执法行为的执法部门和执法人员,严格追究其行政执法责任,确保行政执法责任落到实处。五是完善了规范和监督行政执法的相关制度,主要包括完善了执法程序、执法标准,规范了行政处罚裁量标准,规范了行政执法文书,建立了法制审核等执法监督制度,初步形成了推行行政执法责任制的长效机制。从整体上看,通过推行行政执法责任制,各级行政执法部门及其执法人员的法治意识逐步增强,行政执法水平和执法质量得到改善,行政执法权威性和公信力明显提高,对全面推进依法行政、加快法治政府建设产生了积极的推动作用。但具体实践中也存在推进不力、落实不到位、考核不严格、责任追究不严肃等问题,直接影响了行政执法效果,损害了政府形象,影响了法治政府建设进程。要解决这些问题,真正发挥行政执法责任制对强化执法监督、促进严格规范公正文明执法的作用,目前急需进一步全面推进行政执法责任制工作。

同时,随着依法治国、建设法治政府的深入推进,继《若干意见》之后,党中央、国务院,省委、省政府对全面落实行政执法责任制提出了新的更高要求。2010年国务院公布了《国务院关于加强法治政府建设的意见》,明确要求各级行政执法机关严格履行职责,规范执法行为,严格落实行政执法责任;党的十八届三中全会强调要加强对行政执法的监督,全面落实行政执法责任制;党的十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》再次强调全面落实行政执法责任制,严格确定不同部门及机构、岗位执法人员执法责任和责任追究机制,加强执法监督。省委关于贯彻党的十八届三中、四中全会精神的实施意见对全面落实行政执法责任制也提出了明确要求。为此,2015年4月省政府办公厅印发了《河南省人民政府办公厅关于全面落实行政执法责任制的意见》,再次全面部署了行政执法责任制工作,明确了将全面落实行政执法责任制作为推进依法行政刚性抓手的主导思想,并从明确执法责任、落实执法责任、加强执法监督、严格执法责任追究四个方面,进一步创新完善了行政执法责任制的框架体系,强化了具体工作措施,为扎实有效推进各项工作提供了依据、指明了方向。

七、服务型行政执法主要内容

(一)适应形势,转变执法理念

传统的行政执法方式(单纯依赖行政命令、行政征收、行政征用、行政检查、行政许可、行政处罚、行政强制等),强调的是行政机关的单方意志,强化的是行政权力的使用,习惯使用强制命令手段。但是,在全面推进依法治国,加快建设法治政府、服务型政府的新形势下,这种传统行政执法方式的弊端日益显现,甚至引发不同程度的群体事件,极大影响了政府形象。因此,行政执法理念必须实现三个转变:

1、从管制型向服务型转变。一是执法的出发点应转到为人民提供服务,最大程度地便民利民。二是执法的出发点应转向为行政相对人创造平等的竞争环境和提供服务上来,着力创造一个有利于公平竞争、有序发展的环境。

2、从刚性方式向刚柔并济方式转变。服务型行政执法强调的是刚柔并济、法情交融,柔性为主体、刚性为后盾。

3、从突击性执法向长效性执法转变。一是改变重事后查处轻事前防范的观念;二是注重日常执法检查,对违法行为及时发现、及时报告、及时制止、及时处理;三是利用信息化手段创新监管模式,提高行政效率;四是积极探索多样化社会监督形式,形成齐抓共管的长效管理机制;五是加强法律宣传,引导群众自觉遵法守法。

(二)依法履职,严格规范执法

1、严格依法履职,防止不作为。严格执法是指在执行法律法规或掌握标准时,不放松、不走样,做到严厉、公平、公正。一是法定职责必须为。二是法无授权不可为。三是权责一致。权责一致是指行政机关依法享有多大的权力,就应当承担多大的责任。

2、规范执法行为,防止乱作为。规范执法是指执法主体、权限、依据和程序都要合乎规范,这是执法的行为准则。一要在健全执法制度、完善执法机制上下工夫,构建系统完备、科学规范、运行有效的执法制度,坚持用制度管权、按制度办事、靠制度管人。二要细化行政执法流程,明确行政执法的每一个环节和步骤,落实行政执法告知、说明理由、回避、调查取证、听证、集体决定等制度。三要执行行政处罚裁量标准和适用规则,深入推进规范行政处罚裁量权工作。四要加强对行政执法的监督检查和部门内部的监督制约,逐步推广说理式行政执法,避免行政执法的随意性。

3、加大执法力度,维护群众利益。一是突出打击整治的重点。二是建立和完善工作机制。三是坚持关口前移,加强源头治理。四是加强重点领域基层执法力量,不断提升依法惩处各种违法行为的能力。

    (三)改进方式,推行柔性执法

1、实行行政指导。行政指导是指行政机关在其法定职权范围内,通过提示、示范、辅导、引导、规劝、约谈、建议、回访等非强制性方式,引导行政相对人自愿作出或不作出某种行为,以实现行政目的的行政行为。

    2、开展行政调解。行政调解是由行政机关主持或主导的,以法律、法规为依据,主要以民事纠纷和行政争议为对象,通过说服、劝导等方法,促使各方当事人平等协商,互谅互让,达成协议,消除矛盾的一种纠纷解决制度。

3、善用行政合同。行政合同也叫行政契约,指行政机关为达到维护与增进公共利益,实现行政管理目的,就某些事项的处理与行政相对人协商一致达成的协议。

常见的行政合同有:(1)国有土地使用权出让合同;(2)公用征收补偿合同;(3)国家科研合同;(4)农村土地承包合同;(5)国家订购合同;(6)公共工程承包合同。

(四)打造平台,强化服务体系

1、推进减政放权,精简行政审批。简政放权就是要通过政府职能转变和工作机制的调整,实现从全能政府向有限政府、从管制政府向服务政府的转变。

2、推进执法重心下移,提高执法效能。科学划分执法权限、合理配置执法力量,是提高行政执法效能的基础。

3、利用“互联网+”,提供高效便民服务。一是优化内部审批流程,减少审查环节。二是探索“互联网+执法”工作方式。三是推广“三证合一”,探索跨部门审批。

(五)文明执法,树立良好形象

文明执法就是要在行政执法中以人为本、执法为民、体现服务,防止粗暴执法、促进执法和,这是执法的职业素质。

1、提升执法素养。一是要提高行政机关和行政执法人员的道德素养,真正做到一切行政管理工作必须以维护好、实现好、发展好人民群众的根本利益为出发点和落脚点,真正树立为人民服务的宗旨意识。二是开展社会主义法治理念教育,大力宣传社会主义核心价值观,弘扬法治精神,引导广大执法人员树立社会主义法治理念。三是加强职业道德教育,引导执法人员树立责任感、事业心,培养认真踏实、乐于奉献、爱岗敬业的精神。

2、理性廉洁执法。一是人性化执法。二是注意仪态举止。三是注意廉洁自律。

3、加强队伍管理。一是加强领导班子的法制教育,不断提高自身法治文化素养,树立法治意识,增强用法治思维、法治方式处理问题的能力。二是健全行政执法人员岗位培训制度,定期组织开展执法人员培训,培训合格的才能授予行政执法资格。三是严格实行行政执法人员持证上岗和资格管理制度。四是严肃执法纪律,严禁工作期间饮酒和酒后执法。

(六)加强监督,预防执法风险

1、加强执法监督。

2、注重社会评价。一是委托社情民意调查中心等第三方调查机构组织实施社会评价民意调查。二是面向社会聘任特邀行政执法监督员对服务型行政执法进行监督。三是由行政相对人对行政执法人员的服务态度、执法水平等进行评价。

3、防控执法风险。行政执法风险是指在行政执法过程中,行政机关及其工作人员因个人行为疏忽、不当或违法所造成的由行政机关或个人承担的不利法律后果的可能性。防范执法风险,一是查找风险点。二是评估风险等级。三是加强重点防控。四是制定应当措施。综合汇总法律风险点和风险等级,按照法律法规和工作实际需要,围绕以下重点制定应对措施:1.梳理原有法律风险防控方面的制度和办法。2.研究制定新的防控措施。

 

 

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